Tổ chức tự điều chỉnh hay SRO là một tổ chức được thành lập để điều chỉnh một số ngành nghề hoặc lĩnh vực nhất định. Chúng thường là các tổ chức phi chính phủ, được thành lập với mục đích tạo ra các quy tắc để thúc đẩy trật tự giữa các doanh nghiệp và tổ chức Các loại tổ chức Bài viết này về các loại tổ chức khám phá các loại khác nhau mà cơ cấu tổ chức có thể rơi vào. Cơ cấu tổ chức .
Các tổ chức tự điều chỉnh tồn tại trong trường hợp không có quy định của chính phủ hoặc để hỗ trợ hoặc hoạt động cùng với quy định đó. Họ cực kỳ hữu ích trong một ngành hoặc nghề mà sự tin tưởng thấp. Vấn đề của các SRO là họ không cần chính phủ cấp quyền để thực thi các quy định của họ.
FINRA là gì?
Tại Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hay SEC, là một cơ quan độc lập của chính phủ liên bang Hoa Kỳ có trách nhiệm thực hiện các luật chứng khoán liên bang và đề xuất các quy tắc chứng khoán. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) cũng chịu trách nhiệm duy trì ngành công nghiệp chứng khoán và các sàn giao dịch chứng khoán và quyền chọn, cùng với các sở giao dịch chứng khoán quốc gia. Sở giao dịch chứng khoán. và đã bán. Các sàn giao dịch chứng khoán cho phép các công ty huy động vốn và các nhà đầu tư đưa ra quyết định sáng suốt bằng cách sử dụng thông tin giá theo thời gian thực. Sở giao dịch có thể là một địa điểm thực hoặc một sàn giao dịch điện tử. ,để thiết lập các quy tắc và quy định về giao dịch chứng khoán và thực thi chúng. Tuy nhiên, chính SEC mới là cơ quan quản lý cao nhất ở Mỹ về chứng khoán.
Mục đích của FINRA là bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo rằng các hoạt động của ngành chứng khoán được thực hiện một cách công bằng và trung thực. Có hơn 4.250 công ty môi giới và khoảng 162.155 văn phòng chi nhánh, tất cả đều phải được FINRA giám sát.
Đặc điểm của một tổ chức tự điều chỉnh
Một tổ chức tự điều chỉnh lý tưởng và có chức năng phải có khả năng chứng minh các đặc điểm sau:
- Quyền lập pháp - SRO nên được trao quyền lập pháp cho phép SRO tạo ra các chính sách và thực thi chúng trong một ngành cụ thể.
- Quản trị mạnh mẽ - SRO phải minh bạch và không dễ bị lung lay. Nó phải thiết lập một quy trình xác định mà nó sẽ sử dụng để thu thập đầu vào về cách các quy tắc được tạo ra.
- Quản lý xung đột - Vì sẽ luôn có xung đột, các SRO phải tuân thủ một quy trình riêng biệt để xử lý xung đột cũng như các cách giải quyết.
- Giám sát - Với hàng nghìn thành viên dưới sự giám sát chặt chẽ của tổ chức, SROs cần thiết lập một phương tiện hiệu quả để giám sát các thành viên của mình và đảm bảo rằng họ tuân thủ các quy tắc và quy định và hoạt động có đạo đức.
- Các phương pháp giám sát - SRO nên đầu tư vào hệ thống giám sát hiện đại có thể được sử dụng để theo dõi các sự kiện hiện tại trong các ngành nghề hoặc lĩnh vực khác nhau mà SRO giám sát.
- Chương trình thực thi - Phải có một chương trình thực thi mạnh mẽ phối hợp cùng với các cơ quan chính phủ để đảm bảo rằng các quy định của cơ quan này được tuân thủ. Một chương trình như vậy cũng có thể bảo vệ các thành viên của mình khỏi bất kỳ hành vi vi phạm nào và đảm bảo rằng những người đang điều tra được đưa ra đúng quy trình.
- Cơ sở dữ liệu theo quy định - Các SRO cần duy trì cơ sở dữ liệu về những người hoặc tổ chức được quản lý, cũng như hồ sơ về các khiếu nại và hành động kỷ luật đã thực hiện trước đó.
- Quy trình gián đoạn - Trong trường hợp có gián đoạn, đặc biệt là về công nghệ, các SRO phải đưa ra các quy trình có thể phát hiện bất kỳ sự gián đoạn nào và khôi phục các tệp máy tính và cơ sở dữ liệu.
- Giải quyết tranh chấp - SROs nên tạo ra một quá trình giải quyết tranh chấp minh bạch và nhất quán đồng thời đảm bảo sự công bằng trong việc đối xử với bị cáo.
Lợi ích của một tổ chức tự điều chỉnh
Kể từ khi các SRO được thành lập, nhiều ngành và nghề đã có nhiều tiến bộ so với khi chúng chịu sự giám sát trực tiếp của chính phủ. Ba lợi ích quan trọng của SRO là:
- Chuyên môn - Các SRO được coi là chuyên gia rộng rãi trong các lĩnh vực của họ và do đó, biết rất nhiều về thị trường mà họ làm việc. Điều này sẽ hữu ích cho các thành viên vì họ có thể được mời tham gia vào các cuộc thảo luận và tìm hiểu thêm trong và ngoài ngành.
- Tiêu chuẩn ứng xử cao hơn - Với việc thành lập các SRO, các tổ chức thành viên tuân theo một tiêu chuẩn ứng xử nhất định giúp thúc đẩy các cách thức kinh doanh có đạo đức. Điều này có thể dẫn đến việc các nhà đầu tư và người tiêu dùng ngày càng tin tưởng vào thị trường.
- Tăng cường giám sát - SROs không dựa vào thuế của người dân mà thay vào đó được tài trợ bởi các tổ chức dưới cánh của nó. Do đó, chính phủ có thể tiết kiệm bằng cách loại trừ nhu cầu duy trì một cơ quan cho mục đích như vậy.
Bài đọc liên quan
Finance là nhà cung cấp chính thức của Chứng chỉ FMVA® Mô hình & Định giá Tài chính toàn cầu (FMVA) ™ Tham gia cùng hơn 350.600 sinh viên làm việc cho các công ty như Amazon, JP Morgan và chương trình chứng nhận Ferrari, được thiết kế để giúp bất kỳ ai trở thành nhà phân tích tài chính đẳng cấp thế giới . Để tiếp tục học hỏi và thăng tiến sự nghiệp của bạn, các nguồn Tài chính bổ sung dưới đây sẽ hữu ích:
- Viện CPAs Hoa Kỳ (AICPA) Viện CPAs Hoa Kỳ (AICPA) Viện CPAs Hoa Kỳ (AICPA) là một tổ chức phi lợi nhuận gồm các kế toán viên công được chứng nhận tại Hoa Kỳ. Nó được thành lập vào năm 1887, và vai trò của nó là tạo ra và chấm điểm các kỳ thi Kế toán Công chứng (CPA). Các cá nhân muốn hành nghề kế toán ở Hoa Kỳ phải vượt qua
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco là một tổ chức phi lợi nhuận được thành lập vào năm 1954. ACG là viết tắt của Association of Corporate Growth. Nó được bắt đầu với mục đích thúc đẩy một cộng đồng chấp nhận sự phát triển của công ty giữa các thành viên. Nó tăng cường và thúc đẩy mạng lưới chiến lược, cũng như các thỏa thuận quốc tế. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Khi xem xét sự nghiệp trong lĩnh vực tài chính doanh nghiệp hoặc thị trường vốn, bạn sẽ thường nghe thấy mọi người hỏi, "Tôi nên lấy CPA hay CFA?" và "Cái nào tốt hơn?". Trong bài viết này, chúng tôi sẽ phác thảo những điểm giống và khác nhau của các chỉ định CPA và CFA và cố gắng hướng bạn đi đúng hướng về
- Các chứng chỉ tài chính chuyên nghiệp hàng đầu Các chứng chỉ tài chính hàng đầu Danh sách các chứng chỉ tài chính hàng đầu. Tìm hiểu tổng quan về các chứng chỉ tài chính tốt nhất dành cho các chuyên gia trên khắp thế giới làm việc trong lĩnh vực này. Hướng dẫn này so sánh 6 chương trình hàng đầu để trở thành nhà phân tích tài chính được chứng nhận từ các nhà cung cấp chương trình khác nhau như CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA