Danh sách hạn chế là danh sách các chứng khoán mà nhân viên của ngân hàng bị cấm mua hoặc bán, tự mình hoặc thông qua bất kỳ người nào khác hoặc bên thứ ba.
Khi nào cổ phiếu được đưa vào danh sách hạn chế?
Cổ phiếu Cổ phiếu Cổ phiếu là gì? Một cá nhân sở hữu cổ phần trong một công ty được gọi là cổ đông và có đủ điều kiện để yêu cầu một phần tài sản và thu nhập còn lại của công ty (nếu công ty bị giải thể). Các thuật ngữ "cổ phiếu", "cổ phiếu" và "vốn chủ sở hữu" được sử dụng thay thế cho nhau. của một tổ chức phát hành được đưa vào Danh sách giao dịch bị hạn chế khi:
- Một giao dịch quan trọng trong đó ngân hàng Ngân hàng (Bên bán) Nghề nghiệp Các ngân hàng, còn được gọi là Đại lý hoặc gọi chung là Bên bán, cung cấp một loạt các vai trò như ngân hàng đầu tư, nghiên cứu cổ phiếu, bán hàng & kinh doanh có liên quan. được tiết lộ chung và ngân hàng sở hữu hoặc có thể có được thông tin quan trọng, không công khai Thông tin quan trọng Thông tin không công khai Thông tin không công khai Thông tin không công khai là thông tin có thể ảnh hưởng đến giá trị thị trường hoặc giao dịch chứng khoán và chưa được phổ biến cho công chúng. Nó được coi là thông tin nội bộ. Thông tin được coi là "vật chất"nếu việc phổ biến nó ra công chúng có thể sẽ ảnh hưởng đến giá thị trường liên quan đến công ty phát hành chứng khoán (do đó đặt nó vào vị trí của một người có khả năng giao dịch nội gián) Giao dịch nội gián Giao dịch nội gián đề cập đến hoạt động mua hoặc bán chứng khoán của công ty giao dịch công khai trong khi sở hữu thông tin quan trọng đó là; hoặc là
- Ngân hàng tham gia với công ty về hoạt động không công khai, chẳng hạn như hoạt động mua bán và sáp nhập, quyền sở hữu công ty liên kết, hoặc hoạt động bảo lãnh phát hành hoặc phân phối chứng khoán của tổ chức phát hành (công ty) khác.
Điều đó có ý nghĩa gì đối với chứng khoán bị đưa vào danh sách hạn chế?
Khi một công ty phát hành chứng khoán Thông tin doanh nghiệp Thông tin pháp lý của công ty về Viện Tài chính Doanh nghiệp (Finance). Trang này chứa thông tin pháp lý quan trọng về Tài chính bao gồm địa chỉ đăng ký, số thuế, số doanh nghiệp, giấy chứng nhận thành lập, tên công ty, nhãn hiệu, cố vấn pháp lý và kế toán. chịu các hạn chế giao dịch do được đưa vào Danh sách Giao dịch Hạn chế của ngân hàng, trừ khi Chủ tịch của ngân hàng chấp thuận giao dịch khác (với sự tham vấn của Phòng Pháp chế và Tuân thủ của ngân hàng), tùy thuộc vào một số ngoại lệ, ngân hàng sẽ không giao dịch Nghiệp vụ Bán hàng và Giao dịch Hồ sơ Bộ phận bán hàng & giao dịch (KH&CN) của ngân hàng đầu tư giúp các quỹ tương hỗ, quỹ phòng hộ, quỹ hưu trí, v.v. tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch cổ phiếu (mua / bán). Sự nghiệp bán hàng &giao dịch có thể cực kỳ vất vả với một môi trường có nhịp độ rất nhanh. Sự cạnh tranh cho các vị trí rất gay gắt, mức thù lao có thể rất cao, với tư cách là người đứng đầu chứng khoán của tổ chức phát hành hoặc xuất bản bất kỳ nghiên cứu cổ phiếu nào Nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu Nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu cung cấp thông tin nghiên cứu về các công ty đại chúng và phân phối nghiên cứu đó cho khách hàng. Chúng tôi bao gồm mức lương của nhà phân tích, mô tả công việc, điểm vào ngành và các con đường sự nghiệp có thể có. các báo cáo liên quan đến tổ chức phát hành.và những con đường sự nghiệp có thể có. các báo cáo liên quan đến tổ chức phát hành.và các con đường sự nghiệp có thể có. các báo cáo liên quan đến tổ chức phát hành.
Ngoài ra, nhân viên ngân hàng không thể tự mình giao dịch chứng khoán của bất kỳ tổ chức phát hành nào bị hạn chế giao dịch do nằm trong Danh sách hạn chế.
Nói chung, chứng khoán sẽ nằm trong Danh sách hạn chế cho đến khi tổ chức phát hành chứng khoán thông báo rằng giao dịch quan trọng Ngân hàng đầu tư Ngân hàng đầu tư là bộ phận của ngân hàng hoặc tổ chức tài chính phục vụ các chính phủ, tập đoàn và tổ chức bằng cách cung cấp bảo lãnh phát hành (huy động vốn) và mua bán và sáp nhập (M&A) dịch vụ tư vấn. Ngân hàng đầu tư đóng vai trò trung gian đã được hoàn thành hoặc đã bị hủy bỏ, hoặc cho đến khi Tuân thủ của ngân hàng được thỏa mãn mà ngân hàng không có và sẽ không sở hữu thông tin quan trọng không công khai về tổ chức phát hành chứng khoán.
Giao dịch chứng khoán trong danh sách hạn chế có thể dẫn đến những hậu quả nghiêm trọng về mặt pháp lý và tài chính.
Thông tin thêm
Kiểm tra các nguồn của chúng tôi Nguồn Tài chính Doanh nghiệp Các nguồn miễn phí để nâng cao sự nghiệp tài chính doanh nghiệp của bạn. Thư viện tài nguyên của Finance bao gồm các mẫu Excel, chuẩn bị phỏng vấn, kiến thức kỹ thuật, lập mô hình, phần tìm hiểu thêm về tài chính doanh nghiệp. Nổi bật giữa đám đông với các khóa học lập mô hình tài chính và chứng chỉ tài chính Các chương trình chứng nhận Hãy xem các Chương trình chứng nhận của chúng tôi để biết các kỹ năng và đào tạo thiết thực nhất, thực hành, phù hợp với ngành. Và 100% trực tuyến! .
Nhiệm vụ của Finance là giúp bạn trở thành nhà phân tích tài chính và nhà mô hình tài chính đẳng cấp thế giới. Để nâng cao kỹ năng của bạn lên cấp độ tiếp theo, các tài nguyên bổ sung này sẽ là một trợ giúp lớn:
- Giao dịch nội gián Giao dịch nội gián Giao dịch nội gián đề cập đến hoạt động mua hoặc bán chứng khoán của công ty được giao dịch công khai trong khi sở hữu thông tin quan trọng
- Giao dịch độc quyền (giao dịch hỗ trợ) Giao dịch độc quyền Giao dịch độc quyền (Prop Trading) xảy ra khi một ngân hàng hoặc công ty giao dịch cổ phiếu, công cụ phái sinh, trái phiếu, hàng hóa hoặc các công cụ tài chính khác trong tài khoản của chính mình, sử dụng tiền của chính mình thay vì sử dụng tiền của khách hàng. Điều này cho phép công ty kiếm được toàn bộ lợi nhuận từ giao dịch thay vì chỉ nhận được hoa hồng
- Ngân hàng đầu tư là gì? Công việc Duyệt mô tả công việc: yêu cầu và kỹ năng cho các vị trí đăng tuyển trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư, nghiên cứu vốn chủ sở hữu, kho bạc, FP&A, tài chính doanh nghiệp, kế toán và các lĩnh vực tài chính khác. Các mô tả công việc này đã được biên soạn bằng cách lấy các danh sách phổ biến nhất về các kỹ năng, yêu cầu, học vấn, kinh nghiệm và các
- Mô hình tài chính là gì? Mô hình tài chính là gì Mô hình tài chính được thực hiện trong Excel để dự báo hoạt động tài chính của công ty. Tổng quan về mô hình tài chính là gì, cách thức & lý do xây dựng mô hình.