Theo thuật ngữ pháp lý, thất vọng là một hành động mà một thứ được từ bỏ - cụ thể là lợi nhuận - bởi vì chúng thu được một cách bất hợp pháp hoặc phi đạo đức. Hệ thống tòa án yêu cầu cá nhân hoặc tổ chức từ bỏ các khoản lợi nhuận đó để ngăn họ thu lợi tài chính không công bằng. Sự bất bình không phải là một hình thức trừng phạt, mà thay vào đó, chỉ là một giải pháp hoặc sửa chữa những hành vi không công bằng.
Chán nản trong giao dịch chứng khoán
Sự bất mãn được sử dụng nhiều như một biện pháp khắc phục theo luật chứng khoán Hoa Kỳ, buộc các công ty (hoặc cá nhân) phải hoàn trả bất kỳ khoản tiền nào kiếm được thông qua các phương tiện bất hợp pháp và không trung thực. Nó xảy ra khi công ty hoặc cá nhân bị phát hiện đã vi phạm các quy định do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đưa ra Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hoặc SEC, là một cơ quan độc lập của chính phủ liên bang Hoa Kỳ có trách nhiệm thực hiện luật chứng khoán liên bang và đề xuất các quy tắc chứng khoán. Nó cũng chịu trách nhiệm duy trì ngành công nghiệp chứng khoán và các sàn giao dịch chứng khoán và quyền chọn.
Bất kỳ khoản lợi nhuận nào thu được từ việc tham ô, giao dịch nội gián và các hành động bất hợp pháp khác đều vi phạm Đạo luật Thực hành Tham nhũng Nước ngoài (FCPA) và phải chịu sự điều chỉnh.
Ví dụ về sự chán ghét
Vụ Kokesh vs. SEC của Tòa án tối cao đã phán quyết rằng hình phạt vi phạm đi kèm với thời hiệu 5 năm. Trong trường hợp này, SEC đã kiện Charles Kokesh, tuyên bố rằng ông đã vi phạm luật chứng khoán bằng cách “biển thủ quỹ” từ một số doanh nghiệp. Tòa án đã ra phán quyết có lợi cho SEC.
Kokesh đã kháng cáo phán quyết, nói rằng các cáo buộc đã được đưa ra hơn 5 năm sau khi các yêu cầu bồi thường được tích lũy. Kháng cáo của ông đã bị từ chối, với các tòa án cấp cao hơn phán quyết rằng vì sự bất bình là khắc phục, không phải trừng phạt. Kokesh sau đó được yêu cầu trả lại 34,9 triệu đô la mà anh ta kiếm được do biển thủ tiền từ bốn doanh nghiệp phát triển kinh doanh.
Biện pháp khắc phục so với Hành động trừng phạt
Sự bất mãn được coi là hành động khắc phục hậu quả thay vì được sử dụng như một hình phạt. Theo Đạo luật Sàn giao dịch Chứng khoán năm 1934, sự bất bình được cho là lấy đi những khoản lợi bất chính của kẻ làm sai và dùng như một lời cảnh báo cho bất kỳ thực thể nào cố gắng ăn cắp hiệu quả từ người khác hoặc trục lợi theo cách phi đạo đức.
Sự bất mãn được coi là một biện pháp khắc phục công bằng, không phải là một hành động trừng phạt. Nó không được thiết kế để trừng phạt, mà để hoạt động như một công cụ cho công lý, yêu cầu trả lại những khoản lợi bất hợp pháp thu được. Điều đó có nghĩa là - để công bằng và không bị trừng phạt - SEC chỉ có thể thu hồi số tiền gần đúng đã kiếm được một cách bất hợp pháp hoặc phi đạo đức. Tìm kiếm lãi suất Lãi suất đơn giản Công thức, định nghĩa và ví dụ về lãi suất đơn giản. Lãi suất đơn giản là một phép tính lãi suất không tính đến ảnh hưởng của lãi kép. Trong nhiều trường hợp, lãi suất kết hợp với từng thời hạn được chỉ định của khoản vay, nhưng trong trường hợp lãi suất đơn giản thì không. Cách tính lãi đơn giản bằng số tiền gốc nhân với lãi suất, nhân với số kỳ. hoặc thanh toán bổ sung sẽ làm cho sự trừng phạt bất mãn.
Những người vi phạm thường coi sự bất bình là một hình phạt, trong khi những người bị xúc phạm và SEC coi sự bất bình như một phương tiện mà họ có thể sửa chữa những thiệt hại đã gây ra. Bên vi phạm thường coi hành động này là một hình thức trừng phạt đối với hành động bất hợp pháp hoặc phi đạo đức của họ. Hiện tại, sự bất bình được dán nhãn là một hành động khắc phục hậu quả và được thiết kế để đưa những lợi ích bất chính vào tay thích hợp.
Bài đọc liên quan
Finance là nhà cung cấp chính thức Chứng chỉ FMVA® của Nhà phân tích mô hình tài chính và định giá (FMVA) ™ Tham gia cùng hơn 350.600 sinh viên làm việc cho các công ty như Amazon, JP Morgan và chương trình chứng nhận Ferrari, được thiết kế để biến bất kỳ ai thành nhà phân tích tài chính đẳng cấp thế giới.
Để tiếp tục học hỏi và phát triển kiến thức của bạn về phân tích tài chính, chúng tôi thực sự khuyên bạn nên sử dụng các nguồn bổ sung bên dưới:
- Giao dịch nội gián Giao dịch nội gián Giao dịch nội gián đề cập đến hoạt động mua hoặc bán chứng khoán của công ty được giao dịch công khai trong khi sở hữu thông tin quan trọng
- Đạo luật Sarbanes Oxley Đạo luật Sarbanes Oxley Đạo luật Sarbanes-Oxley là luật liên bang của Hoa Kỳ nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách làm cho các tiết lộ của công ty trở nên đáng tin cậy và chính xác hơn.
- Đạo luật chứng khoán năm 1933 Đạo luật chứng khoán năm 1933 Đạo luật chứng khoán năm 1933 là đạo luật chứng khoán liên bang lớn đầu tiên được thông qua sau sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929. Luật này còn được gọi là Đạo luật chứng khoán, Đạo luật chứng khoán liên bang, hoặc Đạo luật năm 1933 . Nó được ban hành vào ngày 27 tháng 5 năm 1933 trong cuộc Đại suy thoái. ... luật nhằm sửa chữa một số hành vi sai trái
- Các vụ bê bối kế toán hàng đầu Những vụ bê bối kế toán hàng đầu Hai thập kỷ qua chứng kiến một số vụ bê bối kế toán tồi tệ nhất trong lịch sử. Hàng tỷ đô la đã bị mất do hậu quả của những thảm họa tài chính này. Trong này