Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hoặc SEC, là một cơ quan độc lập của chính phủ liên bang Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm thực thi luật chứng khoán liên bang Đạo luật Sarbanes Oxley Đạo luật Sarbanes-Oxley là luật liên bang của Hoa Kỳ nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách tiết lộ thông tin công ty nhiều hơn đáng tin cậy và chính xác. và đề xuất các quy tắc chứng khoán. Nó cũng chịu trách nhiệm duy trì ngành công nghiệp chứng khoán và các sàn giao dịch chứng khoán và quyền chọn Các loại thị trường - Đại lý, Nhà môi giới, Thị trường trao đổi bao gồm các nhà môi giới, đại lý và thị trường hối đoái. Mỗi thị trường hoạt động theo các cơ chế giao dịch khác nhau, điều này ảnh hưởng đến tính thanh khoản và khả năng kiểm soát. Các loại thị trường khác nhau cho phép các đặc điểm giao dịch khác nhau, được nêu trong hướng dẫn này, cũng như điều chỉnh thị trường chứng khoán điện tử và các hoạt động khác trong nước.
Với trụ sở chính tại Washington, DC và hoạt động tại 11 văn phòng khu vực trên khắp Hoa Kỳ, SEC nhằm mục đích cung cấp sự bảo vệ cho các nhà đầu tư Đầu tư: Hướng dẫn cho người mới bắt đầu Hướng dẫn đầu tư cho người mới bắt đầu của Tài chính sẽ dạy bạn những điều cơ bản về đầu tư và cách bắt đầu. Tìm hiểu về các chiến lược và kỹ thuật giao dịch khác nhau, cũng như về các thị trường tài chính khác nhau mà bạn có thể đầu tư vào. Và đảm bảo rằng thị trường công bằng, hiệu quả và có trật tự. Nó cũng cố gắng tạo ra một môi trường thị trường mà mọi người có thể tin tưởng.
Lịch sử của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch
Trước khi thành lập Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, đã có những đạo luật bầu trời xanh được thực thi ở cấp tiểu bang. Họ chịu trách nhiệm quản lý việc bán chứng khoán để bảo vệ công chúng đầu tư khỏi gian lận. Tuy nhiên, các luật cho biết không hiệu quả.
Quốc hội sau đó đã thông qua Đạo luật chứng khoán năm 1933 Đạo luật chứng khoán năm 1933 Đạo luật chứng khoán năm 1933 là luật chứng khoán liên bang lớn đầu tiên được thông qua sau sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929. Đạo luật này còn được gọi là Đạo luật chứng khoán sự thật, Đạo luật chứng khoán liên bang, hoặc Đạo luật năm 1933. Nó được ban hành vào ngày 27 tháng 5 năm 1933 trong cuộc Đại suy thoái. ... luật nhằm sửa chữa một số hành vi sai trái để điều chỉnh việc bán chứng khoán giữa các tiểu bang ở cấp liên bang, trong khi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 quy định việc bán chứng khoán trên thị trường thứ cấp. SEC được thành lập theo Mục 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, còn được gọi là Đạo luật Trao đổi hoặc Đạo luật 1934, để thực thi các luật chứng khoán liên bang.
Thiết lập tổ chức của SEC
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch bao gồm năm Ủy viên do Tổng thống Hoa Kỳ bổ nhiệm. Một trong số họ được chỉ định làm Chủ tịch Ủy ban. Luật quy định rằng không quá ba Ủy viên có thể đến từ cùng một chính đảng, để đảm bảo tính không đảng phái.
Dưới đây là năm bộ phận trong SEC:
1. Ban Tài chính Tổng công ty
Bộ phận này chịu trách nhiệm giúp Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch thực hiện vai trò giám sát việc công ty công bố thông tin quan trọng cho các nhà đầu tư. Khi cổ phiếu được bán, một công ty phải tuân thủ các quy định liên quan đến công bố thông tin. Ban Tài chính Tổng công ty có nhiệm vụ rà soát thường xuyên các tài liệu công bố thông tin do các tổng công ty nộp. Nó cũng giúp giải thích các quy tắc của SEC. Nó cũng đưa ra các khuyến nghị liên quan đến các quy tắc áp dụng mới cho SEC.
2. Bộ phận Giao dịch và Thị trường
Bộ phận này hỗ trợ SEC trong việc đảm bảo rằng thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả. Nó giám sát các hoạt động hàng ngày của những người tham gia thị trường chứng khoán chính, các công ty chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán, tổ chức tự quản, cơ quan thanh toán bù trừ, đại lý chuyển nhượng, cơ quan xếp hạng tín nhiệm, cũng như các nhà xử lý thông tin chứng khoán.
3. Phòng Quản lý Đầu tư
Bộ phận Quản lý Đầu tư giúp Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch thực hiện vai trò bảo vệ các nhà đầu tư và thúc đẩy hình thành vốn. Nó giám sát và điều chỉnh ngành quản lý đầu tư của đất nước. Nó đảm bảo rằng việc tiết lộ về các khoản đầu tư như quỹ tương hỗ và quỹ giao dịch trao đổi là hữu ích cho khách hàng bán lẻ. Bộ phận này cũng đảm bảo rằng chi phí quản lý không quá cao.
4. Bộ phận thực thi
Bộ phận Thực thi chịu trách nhiệm về việc thực thi luật chứng khoán. Nó đưa ra các khuyến nghị về việc bắt đầu điều tra các vi phạm luật chứng khoán. Nó cũng có trách nhiệm phối hợp chặt chẽ với các cơ quan thực thi pháp luật để xử lý các vụ án hình sự.
5. Phòng Phân tích Kinh tế và Rủi ro
Bộ phận này chịu trách nhiệm bảo vệ các nhà đầu tư và giữ cho thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả. Nó cũng cung cấp các phân tích kinh tế và phân tích dữ liệu, đồng thời tương tác với hầu hết các bộ phận và văn phòng trong Ủy ban.
Bài đọc liên quan
Cảm ơn bạn đã đọc bài giải thích của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Tài chính. Finance cung cấp Chứng chỉ FMVA® cho Nhà phân tích mô hình và định giá tài chính (FMVA) ™ Tham gia cùng hơn 350.600 sinh viên làm việc cho các công ty như Amazon, JP Morgan và chương trình chứng nhận Ferrari dành cho những người muốn nâng cao sự nghiệp của mình. Để tiếp tục học hỏi và thăng tiến trong sự nghiệp của bạn, các nguồn sau đây sẽ hữu ích:
- 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 là sự cố thị trường xảy ra vào ngày 6 tháng 5 năm 2010. Trong sự sụp đổ năm 2010, các chỉ số chứng khoán hàng đầu của Hoa Kỳ, bao gồm cả Dow
- Tiêu chuẩn đạo đức so với tiêu chuẩn pháp lý Tiêu chuẩn đạo đức so với pháp luật Tiêu chuẩn đạo đức so với pháp luật: sự khác biệt là gì? Đưa ra quyết định phù hợp với đạo đức và tôn trọng luật pháp là điều mà các chuyên gia đầu tư
- Cờ đỏ gian lận Cờ đỏ gian lận Cờ đỏ gian lận đề cập đến các tình huống hoặc điều kiện không mong muốn liên tục góp phần vào việc gian lận, lãng phí hoặc lạm dụng tài nguyên.
- Các loại hồ sơ SEC Các loại hồ sơ SEC Hoa Kỳ bắt buộc các công ty giao dịch công khai gửi các loại hồ sơ SEC khác nhau, các biểu mẫu bao gồm 10-K, 10-Q, S-1, S-4, xem ví dụ. Nếu bạn là một nhà đầu tư nghiêm túc hoặc chuyên gia tài chính, việc biết và có thể giải thích các loại hồ sơ SEC khác nhau sẽ giúp bạn đưa ra các quyết định đầu tư sáng suốt.