Nộp hồ sơ theo Lịch trình 13D là bắt buộc theo Quy tắc 13D của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Bất kỳ ai mua hơn 5% chứng khoán được giao dịch công khai của một công ty Chứng khoán công Chứng khoán công khai, hoặc chứng khoán thị trường, là những khoản đầu tư được giao dịch công khai hoặc dễ dàng trên thị trường. Chứng khoán là vốn chủ sở hữu hoặc dựa trên nợ. phải gửi biểu mẫu cho SEC. Tài liệu còn được gọi là Báo cáo Quyền sở hữu Lợi ích.
Nguồn: SEC Archives
Biểu 13D Nộp hồ sơ tiết lộ tên của các cổ đông lớn Bên liên quan so với Cổ đông Các thuật ngữ “bên liên quan” và “cổ đông” thường được sử dụng thay thế cho nhau trong môi trường kinh doanh. Xem xét kỹ ý nghĩa của bên liên quan và cổ đông, có những khác biệt chính trong cách sử dụng. Nói chung, cổ đông là một bên liên quan của công ty trong khi bên liên quan không nhất thiết phải là cổ đông. trong một công ty và (các) mục đích của việc mua cổ phần. Tài liệu được cung cấp cho công ty phát hành chứng khoán và cho các sở giao dịch nơi chứng khoán được giao dịch.
SEC cũng yêu cầu sửa đổi nhanh chóng đối với bất kỳ thay đổi quan trọng nào được tiết lộ trong lịch trình. Người lập hồ sơ phải cập nhật kịp thời Biểu 13D để phản ánh bất kỳ thay đổi quan trọng nào, chẳng hạn như tỷ lệ cổ phiếu lưu hành của công ty mà họ sở hữu tăng lên đáng kể.
Tương tự như các hồ sơ khác của SEC, Bảng 13D có thể được tìm thấy trên cơ sở dữ liệu EDGAR US - EDGAR EDGAR là cơ sở dữ liệu nơi các công ty đại chúng của Hoa Kỳ nộp các tài liệu quản lý như báo cáo hàng năm, báo cáo hàng quý, 10-k, 10-q, bản cáo bạch và hơn thế nữa. EDGAR là viết tắt của Electronic Data Gathering, Analysis & Retrieval và là một cơ sở dữ liệu có thể tìm kiếm về việc nộp các tài liệu cho các công ty Hoa Kỳ. . Trong cơ sở dữ liệu, có thể tìm thấy Mẫu 13D dưới tiêu đề “SC 13D - Tuyên bố chung về việc mua lại quyền sở hữu có lợi”. SC13D / A là phiên bản sửa đổi của hồ sơ.
Các phần của Biểu 13D Nộp hồ sơ
Lịch trình 13D bao gồm bảy phần:
1. Bảo mật, Nhà phát hành và Chủ sở hữu
Thông tin cơ bản về loại và lớp bảo mật và thông tin liên hệ của chủ sở hữu bảo mật.
2. Danh tính và Bối cảnh
Thông tin cơ bản về chủ sở hữu, và các tham chiếu đến bất kỳ sự tham gia nào vào hoạt động tội phạm trong quá khứ.
3. Số tiền và nguồn quỹ hoặc các cân nhắc khác
Thông tin về nguồn gốc của tiền cho giao dịch.
4. Mục đích giao dịch
Ở đây, cổ đông cho biết mục tiêu của giao dịch. Phần này cho phép các nhà đầu tư xem liệu giao dịch sắp tới có phải là mua lại, tiếp quản hay cổ đông chỉ đơn giản tin rằng cổ phiếu của công ty bị định giá thấp.
5. Quan tâm đến chứng khoán của tổ chức phát hành
Tổng quan rõ ràng về mục đích của giao dịch, phần này ghi lại số lượng cổ phiếu được mua và tỷ lệ sở hữu mà nó thể hiện.
6. Hợp đồng, Thỏa thuận, Hiểu biết hoặc Mối quan hệ liên quan đến chứng khoán của Tổ chức phát hành
Trong phần này của lịch trình, người mua phải tiết lộ bất kỳ thỏa thuận hoặc mối quan hệ nào mà họ có với bất kỳ người nào liên quan đến công ty.
7. Vật liệu được nộp làm vật trưng bày
Chứa bất kỳ cuộc triển lãm nào được nộp theo lịch trình. Một ví dụ sẽ là một bức thư gửi cho ban giám đốc, trong trường hợp có sự tiếp quản thù địch Tiếp quản thù địch Một vụ tiếp quản thù địch, trong hoạt động mua bán và sáp nhập (M&A), là việc một công ty khác (gọi là bên mua lại) mua lại một công ty mục tiêu bằng cách trực tiếp cho các cổ đông của công ty mục tiêu, bằng cách chào mua công khai hoặc thông qua một cuộc bỏ phiếu ủy quyền. Sự khác biệt giữa thù địch và thân thiện.
Tầm quan trọng của Biểu 13D
Biểu 13D Nộp hồ sơ cung cấp thông tin cho các nhà đầu tư liên quan đến những thay đổi trong quyền sở hữu vốn cổ phần của công ty và mục đích của những thay đổi. Dựa trên thông tin này, các nhà đầu tư có thể đưa ra các quyết định đầu tư sáng suốt và biểu quyết.
Bài đọc liên quan
Cảm ơn bạn đã đọc giải thích của Tài chính về Biểu 13D. Finance cung cấp một loạt các khóa học về kế toán, phân tích tài chính và mô hình tài chính, bao gồm cả Chứng chỉ FMVA® của Nhà phân tích mô hình và định giá tài chính toàn cầu (FMVA) ™ Tham gia cùng hơn 350.600 sinh viên làm việc cho các công ty như Amazon, JP Morgan và chương trình chứng nhận Ferrari . Để giúp bạn thăng tiến sự nghiệp, hãy xem các nguồn Tài chính bổ sung được liệt kê bên dưới:
- Báo cáo tài chính đã được kiểm toán Báo cáo tài chính đã được kiểm toán Các công ty đại chúng có nghĩa vụ phải đảm bảo rằng báo cáo tài chính của họ được kiểm toán bởi một CPA đã đăng ký. Mục đích của kiểm toán độc lập là cung cấp sự đảm bảo rằng Ban Giám đốc đã trình bày báo cáo tài chính không có sai sót trọng yếu. Báo cáo tài chính đã được kiểm toán giúp người ra quyết định
- Canada - SEDAR Canada - SEDAR SEDAR là cơ sở dữ liệu có thể tìm kiếm được cho báo cáo tài chính của công ty đại chúng, báo cáo hàng năm và các tài liệu khác ở Canada. SEDAR là viết tắt của: System for Electronic Document Analysis and Retrieval. Đây là một hệ thống nộp đơn bắt buộc cho tất cả các công ty Canada được niêm yết công khai.
- Hồ sơ công ty đại chúng Hồ sơ công ty đại chúng Hồ sơ công ty đại chúng là nguồn dữ liệu và thông tin quan trọng cho các nhà phân tích tài chính. Biết nơi tìm thông tin này là bước đầu tiên quan trọng trong việc thực hiện phân tích tài chính và mô hình tài chính. Hướng dẫn này sẽ trình bày các nguồn phổ biến nhất của hồ sơ công ty đại chúng.
- Các loại hồ sơ SEC Các loại hồ sơ SEC Hoa Kỳ bắt buộc các công ty giao dịch công khai gửi các loại hồ sơ SEC khác nhau, các biểu mẫu bao gồm 10-K, 10-Q, S-1, S-4, xem ví dụ. Nếu bạn là một nhà đầu tư nghiêm túc hoặc chuyên gia tài chính, việc biết và có thể giải thích các loại hồ sơ SEC khác nhau sẽ giúp bạn đưa ra các quyết định đầu tư sáng suốt.